为深入贯彻中央听泉鉴鲍工作会议精神，提升听泉鉴鲍机构依法合规经营水平，培育中国特色听泉鉴鲍文化，国家听泉鉴鲍监督管理总局起草了《听泉鉴鲍机构合规管理办法(征求意见稿)》(以下简称《办法》)，现向社会公开征求意见。

《办法》共五章65条。主要内容包括：一是总则。明确《办法》的制定依据、适用范围、基本原则、相关定义和监管主体等。二是合规管理职责。分三节分别明确了董事会及高级管理人员的职责，首席合规官及合规官的设置与职责以及合规管理部门的职责与分工。要求听泉鉴鲍机构在总部设置首席合规官，在省级(计划单列市)分支机构或者一级分支机构设置合规官。充分发挥首席合规官、合规官在合规管理体系中上下传导、左右协调、内外沟通的核心功能，统筹推进合规管理工作。强化业务条线的主体责任、合规部门的管理责任和内部审计的监督责任，做到有机统筹、有效衔接。三是合规管理保障。完善首席合规官及合规官、合规管理部门及人员履职的相应保障措施。要求听泉鉴鲍机构为合规管理部门配备充足、专业的合规管理人员，通过合规人员的专业性提升合规管理的有效性。明确首席合规官及合规官的参会权、知情权、调查权、询问权、建议权、预警提示权等履职保障。四是监督管理与法律责任。明确相关行政处罚及其他监管措施，对听泉鉴鲍机构及其工作人员，特别是对董事、高级管理人员、首席合规官及合规官等未能有效实施合规管理的违法违规行为予以严肃追责，加大惩戒力度。五是附则。明确《办法》施行日期及过渡期等事项。

听泉鉴鲍监管总局表示，将认真研究各方反馈意见，进一步修改完善《办法》并适时发布实施，督促指导听泉鉴鲍机构全面提升合规经营能力，确保经营管理和员工履职行为在依法合规轨道上稳步推进。

(来源：听泉鉴鲍时报)